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大宗所业务遭质疑 金普新区将借清算强化监管

    本报记者 陈齐乐 大连报道

    随着现货交易场所风险的逐渐暴露,各地政府都在努力探索一条既能保护金融创新,同时加强事中事后交易监管的路径。

    除大连贵金属交易所外,近日,本报还收到多位大连大宗商品交易中心有限公司(以下简称“大宗所”)投资人对该交易平台的投诉。投诉称在该交易平台开设账户进行现货汽油的交易,交易采取了“T+0”和集中、连续竞价的模式,且从未进行过实物交割。上述投资人均在极短时间内遭受巨额亏损。

    对此,大宗所的主管单位,大连市金普新区财政金融局相关负责人表示,新区将对投资人反映的问题进行核实,按照有关规定敦促大宗所予以规范整改,并妥善做好投诉处置。接下来,金普新区财政金融局还将继续完善交易场所管理体制。该区已设立国有控股的大宗商品交易清算公司。未来,所有交易场所都将强制接入该清算公司,其交易、交割、仓单数据将处于实时监控下。新区还将设立风险基金,以增强大宗商品市场的合规性。

    现货汽油交割变身加油卡

    辽宁投资人王女士告诉记者,2016年4月底,由于大宗所会员单位大连苏信商银商品经济有限公司业务员的推荐,她在该交易所开设账户进行现货汽油的交易。“一开始入金5万元人民币,一直没怎么操作。直到7月份时才做了几手,略有小赚。当时业务员劝说我增加本金,说超过50万元可以获得VIP待遇,请首席分析师一对一指导。我就又入了57万元,一共62万元”。王女士表示,再次入金不久之后,她听从会员单位的“内部消息”操作,结果损失44万元,其中38万元为本金。

    在整个交易过程中,投资人从未交割过实物,所有操作均利用大宗所的操盘软件,在电子盘上完成。巨额亏损前,王女士曾想抽身而退,“因为我对这个不太了解,平时也没什么时间,就不想弄了”。然而,她却发现自己根本无法出金。后来,帮她开户的业务员再次与她联系,恳求她在7月底操作一手以保自己的业绩,王女士应允,结果这一次交易让她损失40多万元。

    多位投资人讲述了与王女士相似的经历。另一位辽宁投资人艾先生通过大连中楚嘉华商品经济有限公司在大宗所开户,交易的也是现货汽油。他告诉记者,发现自身参与的现货交易存在诸多问题后,他曾联系会员单位及交易所,就交割问题及两家企业的经营资质提出质疑。一位自称是会员单位客户经理的人与他联系。对方告诉艾先生,大宗所经营现货汽油取得了大连市的批文,其不受商务部的管辖;此外,“如果你想提取实物交割,我们会以加油卡的形式发放给你”。

    马赛克批文

    大宗所工商注册地为大连经济技术开发区小窑湾国际商务区42号路西侧1号,该地址同时也是上述两家会员单位大连苏信商银商品经济有限公司与大连中楚嘉华商品经济有限公司的注册地。据投资人反映,大宗所与300多家会员单位的注册地都位于该处。记者实地走访了解到,小窑湾国际商务区是大连市金普新区下设的一个开发区,目前正在一期施工阶段。大宗所和会员单位只是注册在此。小窑湾并非其日常经营的所在地。

    大宗所的登记机关为大连金普新区市场监督管理局,其设立时的批复单位为大连市金普新区财政金融局。据《大连市权益类及大宗商品类交易场所监督管理暂行办法》(大政发【2013】33号),按照属地化管理办法,上述两家机关应当是大宗所日常监管的第一责任人。

    在大宗所的官网上,其贴出了《大连金普新区管理委员会关于同意设立大连大宗商品交易中心有限公司的批复》(大金普管复【2016】2号)、《大连市人民政府关于同意对金普新区下放权益类及大宗商品类交易场所审批权限的批复》(大政【2015】188号)及大连金州新区管理委员会《关于对大连大宗商品交易中心有限公司设立出具初审意见的函》(大金管函【2015】26号)三个文件。蹊跷的是,大金普管复【2016】2号与大金管函【2015】26号的部分文件内容均被大宗所打上了马赛克。

    艾先生据此申请了政府信息公开。他发现,大宗所不仅涂抹了大金普管复【2016】2号的文件内容,且大幅削减了原文件的内容。该文件在大宗所官网上仅有1页A4页面,但原文实际有3页。公开信息显示,金普新区管理委员会在该文件中对交易方式作出了明确规定——协议交易、单向竞价交易、国家及省级人民政府依法规定的其他交易方式。同时,其还要求大宗所“实行保证金第三方存管制度,建立健全各项交易制度和风险控制”。但投资人拉出的银行流水显示,其保证金全部流向一家第三方支付机构,而该类企业并无存管资质。

    “他们不敢让我们看到原文里提到的国发【2011】38号文和国办发【2012】37号文,因为这两份文件对交易方式作了清晰表述。同时他们也不敢让我们看到金普新区对交易方式和第三方存管做的规定。”艾先生说。

    收购北商所

    给批复文件打马赛克的做法看似拙劣,但事实上,大宗所法人于凤仪却是大连本地交易市场的老手。早在2010年,其担任法人的大连力勤投资有限公司即独资设立了大连黄金交易中心有限公司。2013年,大连力勤将该交易所的股权转让给包括深圳市馨怡莱珠宝有限公司在内的多家公司。2015年6月12日,同样是由于凤仪担任法人的大连贵之仪贸易有限公司与沈阳朗勤投资集团有限公司、北京浙商豪信置业有限公司、深圳市前海宝盈兴业基金管理有限公司又共同设立了大宗所。其后股东也历经多次变更。

    同时,2016年9月26日,大宗所正式收购北商所挂牌交易业务。大宗所与北商所官网上分别挂出相关通知予以确认,但未对收购事由作出解释。今年6月4日,本报曾就北商所终止与部分会员单位合作,停止开户,删除白银等贵金属交易品种做过报道。彼时,北商所已被众多投资人投诉,并迫于北京市金融工作局的压力变更了自身的经营范围。但针对北商所的投诉依然众多。据各地法院公开信息,仅在2016年5月31日至6月6日间,就有浙江省绍兴市中级人民法院及江西省南昌市中级人民法院分别就三起投资人诉北商所的案件作出裁决,撤销一审裁定,并指令一审人民法院继续审理。

    无独有偶,大宗所也于今年2月18日、3月8日、3月25日分别发布公告,其原有经营品种钯金、铂金、现货白银与大连油退市,但其大宗现货汽油仍正常交易。

    金普新区财政金融局金融处处长表示,新区将对投资人反映的问题进行核实,并按照有关规定敦促大宗所予以规范整改。目前,新区已印发了《权益类及大宗商品类交易场所监督管理办法》(试行)及相关工作指引作为交易场所日常监管的指导方针。同时,新区还批准设立了大连商品交易清算中心有限公司,作为交易场所统一登记、清算、保证金存管平台,协助金融监管部门开展统计监测和风险预警等辅助监管工作。日常监管中,新区将借助法律、会计、信息技术等专业力量,提升监管的专业化水平。

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